Die Studierenden befassen sich mit der Bedeutung und Gestaltung von Compliance, den rechtlichen, ethischen und gesellschaftlichen Rahmenbedingungen sowie dem Umgang mit Interessenkonflikten. Compliance als Bestandteil des Internen Kontrollsystems (IKS) und des Risk Management (Rechts- und Reputationsrisiken), Cross Border, Datenschutz, Outsourcing, Wirtschaftskriminalität, Interne Untersuchungen, Internationale Korruption und Geldwäscherei, Kunsthandel, Geschäftsherrenhaftung und strafrechtliche Haftung des Unternehmens und anderes mehr bilden den Stoff des Lehrganges.
Das Programm unterteilt sich in 20 Unterrichtsblöcke à zwei Tage (wovon zweimal drei Tage), welche unter anderem die folgenden Schwerpunkte abdecken:
Einführung in Begriffe und Rahmenbedingungen im Allgemeinen
Compliance als Bestandteil des IKS
Corporate Governance
Rechtliche Rahmenbedingungen CH
Rechtliche Rahmenbedingungen FL
Pflichten des Compliance Officers
Compliance und Wertewandel
Compliance als Form des Risk Management
Konfliktsituationen und Lösungsstrategien
Verhinderung der Geldwäscherei, Sorgfaltspflichten der Finanzintermediäre
Bankgeheimnis, Datenschutz, Outsourcing
Compliance als Führungsaufgabe/Mitarbeiterverhalten
Compliance und Wirtschaftskriminalität
Börsen
Amts- und Rechtshilfe
Compliance-Infrastruktur und -Abläufe
Compliance in der Industrie
Compliance im Kunsthandel
Compliance-Konzepte, Trends und Entwicklungen
Informationsbeschaffung und -verarbeitung
Compliance und einzelne Produkte und Dienstleistungen
Rolle der Regulatoren und Verbände, national und international
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