Die Studierenden befassen sich mit der Bedeutung und Gestaltung von Compliance, den rechtlichen, ethischen und gesellschaftlichen Rahmenbedingungen sowie dem Umgang mit Interessenkonflikten. Compliance als Bestandteil des IKS und des Risk Management (Rechts- und Reputationsrisiken), Cross Border, Datenschutz, Outsourcing, Wirtschaftskriminalität, Interne Untersuchungen, Internationale Korruption und Geldwäscherei, Kunsthandel, Geschäftsherrenhaftung und strafrechtliche Haftung des Unternehmens und anderes mehr bilden den Stoff des Lehrganges.
Das Programm unterteilt sich in 20 Unterrichtsblöcke à zwei Tage (wovon zweimal drei Tage), welche unter anderem die folgenden Schwerpunkte abdecken:
- Einführung in Begriffe und Rahmenbedingungen im Allgemeinen
- Compliance als Bestandteil des IKS
- Corporate Governance
- Rechtliche Rahmenbedingungen CH
- Rechtliche Rahmenbedingungen FL
- Pflichten des Compliance Officers
- Compliance und Wertewandel
- Compliance als Form des Risk Management
- Konfliktsituationen und Lösungsstrategien
- Verhinderung der Geldwäscherei, Sorgfaltspflichten der Finanzintermediäre
- Bankgeheimnis, Datenschutz, Outsourcing
- Compliance als Führungsaufgabe/Mitarbeiterverhalten
- Compliance und Wirtschaftskriminalität
- Börsen
- Amts- und Rechtshilfe
- Compliance-Infrastruktur und -Abläufe
- Compliance in der Industrie
- Compliance im Kunsthandel
- Compliance-Konzepte, Trends und Entwicklungen
- Informationsbeschaffung und -verarbeitung
- Compliance und einzelne Produkte und Dienstleistungen
- Rolle der Regulatoren und Verbände, national und international
