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Warum soll ich an der Hochschule studieren?
Das Certificate of Advanced Studies (CAS) in Anlageberatung ist ein massgeschneiderter Weiterbildungslehrgang, der fundierte theoretische Grundlagen mit praxisrelevanten Inhalten der Beratung vermögender Privatkunden verbindet. Es befähigt die Teilnehmenden, Kundenbedürfnisse zu erkennen und darauf basierend passende Lösungen für die Anlageberatung und Vermögensverwaltung zu planen und Compliance-konform umzusetzen.
Die Kombination aus wissenschaftlich fundiertem Wissen, praxisnahen Fallbeispielen und dem intensiven Austausch zwischen Teilnehmenden und Dozierenden garantiert ein sehr hohes Weiterbildungsniveau. Absolventinnen und Absolventen des CAS Anlageberatung verfügen nach erfolgreichem Abschluss über ein vertieftes Verständnis der zentralen Themenfelder der Anlageberatung und sind in der Lage, komplexe Kundengespräche zu führen, Kundinnen und Kunden optimal zu beraten sowie Mehrwerte für Kundschaft und Arbeitgeber zu generieren.
Was ist der Inhalt der Weiterbildung?
Kundenorientierung stellt einen elementaren Schlüsselfaktor in der Anlageberatung dar. Ein entscheidendes Differenzierungsmerkmal für eine erfolgreiche Kundenbetreuung ist die Beratungsqualität. In diesem Studium lernen Sie, Ihre Anlageberatung konsequent auf die Kundenbedürfnisse auszurichten und entsprechende Anlagelösungen strategisch zu entwickeln sowie taktisch umzusetzen. Inhaltlich geht es um Themen wie Kundenbedürfnisse, Anlageprofil, Renditeerwartungen, Anlageklassen, Behavioral Finance, Finanzplanung, Estate Planning, Erbrecht, Steuerplanung, Compliance, Finanzmarktregulierung, Kapitalmarkttheorie, Portfoliotheorie, Robo Advisor, Strategische Asset Allocation, Sustainable Investments und Vermögensverwaltung. Das CAS ist obligatorischer Bestandteil des Lehrgangs
MAS/DAS Private Banking & Wealth Management sowie Teil des
MAS/DAS Bank Management. Sie können es einzeln buchen.
Welchen Abschluss erhalten Sie?
Dieses Studium bringt Sie beruflich entscheidend weiter. Sie erhalten den Titel Certificate of Advanced Studies Hochschule Luzern/FHZ in Anlageberatung.
Die primäre Zielgruppe bilden Anlageberaterinnen, Anlageberater, Kundenberaterinnen und Kundenberater von Banken und anderen Finanzinstituten. Zudem spricht die Weiterbildung ambitionierte Mitarbeitende in verwandten Bereichen wie Compliance, Finanzplanung, externer Vermögensverwaltung oder Portfoliomanagement an.
- Fachkompetenz
Sie wenden moderne Konzepte im Bereich des Anlageprozesses korrekt an. Dazu gehören die Kundenberatung, die Betreuung und das Ermitteln von Kundenbedürfnissen sowie das Feststellen der Risikotoleranz. Des Weiteren verstehen Sie die Grundlagen des Portfoliomanagements, kennen die Funktionsweise der Kapitalmärkte und beurteilen die Risikotreiber der verschiedenen Anlageklassen. Die Weiterbildung runden wir ab mit der Vermittlung der Eigenschaften der verschiedenen Anlagestrategien und ihrer taktischen Selektion. Ferner kennen Sie die Aspekte einer umfassenden Finanzplanung und die Anforderungen an eine adäquate Compliance.
- Problemlösungskompetenz
Sie setzen komplexe Anlageberatungs- und Finanzplanungsprozesse für institutionelle und private Investorinnen und Investoren zielführend um. Unsere erfahrenen Dozentinnen und Dozenten fordern und fördern Sie individuell und versetzen Sie in die Lage, die Bedürfnisse sowie Ziele einzelner Kundensegmente zu verstehen und unter Berücksichtigung der Risikopräferenzen passende Anlagemöglichkeiten strategisch zu planen und taktisch zu realisieren. Dabei berücksichtigen Sie sowohl die Eignung als auch die Angemessenheit Ihres Lösungsvorschlags.
- Methodenkompetenz
In einem persönlichen Lernklima erläutern wir Ihnen als Anlageberaterinnen und Anlageberater das erforderliche Methodenrepertoire im Bereich der Kundenbedürfnisanalyse und des strategischen Anlageprozesses sowie der taktischen Umsetzung im Investmentprozess.
- Kommunikationskompetenz
Wir ermöglichen Ihnen, persönliche Kundenberatungen adressatengerecht und lösungsorientiert zu führen. Sie können individuelle Kundenbedürfnisse so formulieren, dass sie in der internen Betriebsorganisation qualitativ hochwertig umgesetzt werden. Überdies sind Sie in der Lage, mit Ihren Kundinnen und Kunden Depotauszüge und Performanceberichte verständlich zu interpretieren und so einen Mehrwert für Ihre Kundschaft und Ihr Finanzinstitut zu generieren.
Was sind die Aufnahmekriterien?
Die Aufnahme in das Weiterbildungsprogramm setzt einen formalen Tertiärabschluss voraus (siehe auch Weiterbildungs-ABC). Darunter verstanden werden Abschlüsse einer Hochschule (Bachelor- oder Masterabschluss einer Fachhochschule, Universität, ETH) sowie Abschlüsse einer Höheren Berufsbildung (eidg. Diplom, eidg. Fachausweis, Diplom HF). Personen mit einem Hochschulabschluss müssen über mindestens zwei Jahre Berufserfahrung verfügen; bei Personen mit einem Abschluss der Höheren Berufsbildung muss die Berufserfahrung zudem in einem für die Weiterbildung relevanten Berufsfeld erworben worden sein. Die Teilnehmenden müssen beim Start des Weiterbildungsprogramms 26 Jahre alt sein. Personen ohne Tertiärabschluss können in Ausnahmefällen über ein standardisiertes Zulassungsverfahren («Sur Dossier») aufgenommen werden. Es gelten diese Bestimmungen sowie allfällige zusätzliche programmspezifische Zulassungsregelungen.
Wie ist das CAS aufgebaut?
Inhaltlich teilen wir diese Weiterbildung in Anlageberatung in zwei Module auf. Sie decken unter anderem die folgenden Schwerpunkte ab:
Modul 1 – Strategischer Anlageprozess
- Beratungsprozess
- Kundenbedürfnisse
- Kundenversprechen und -akquisition
- Behavioral Finance
- Portfoliomanagement und Kapitalmärkte
- Depotanalyse
- Nachhaltiges Investieren
Modul 2 – Finanzplanung und taktische Umsetzung
- Finanzmarktregulierung
- Compliance
- Finanzplanung
- Erbrecht
- Steuerrecht
- Vorsorgeplanung
- Estate Planning
- Trusts und Stiftungen
- Digitalisierung, Robo-Advice, Fintech
- Cryptoassets
- Zukunft des Private Bankings
Wo findet das CAS-Programm statt?
Der Standort des Instituts für Finanzdienstleistungen Zug IFZ befindet sich direkt am Bahnhof in Rotkreuz im Kanton Zug.
Hochschule Luzern - Wirtschaft
Institut für Finanzdienstleistungen Zug IFZ
Campus Zug-Rotkreuz, Suurstoffi 1
CH-6343 Rotkreuz
Telefonnummer: +41 41 757 67 67
Der Standort ist mit öffentlichen und privaten Verkehrsmitteln sehr gut erreichbar. Die Unterrichtszeiten sind auf die Zugverbindungen abgestimmt. Die Züge verkehren den ganzen Tag auf der Verkehrsachse Zürich–Luzern. Sie erreichen das Institut vom Bahnhof Rotkreuz aus in weniger als fünf Minuten Fussweg. Für Ihre Anreise mit dem Zug finden Sie die Zugverbindungen an dieser Stelle.
Wann sind die Unterrichtszeiten dieser Weiterbildung?
Der Unterricht findet zwei- bis dreiwöchentlich zu folgenden Zeiten statt:
- Donnerstag: 08:20 bis 16:35 Uhr (Präsenzunterricht)
- Freitag: 08:20 bis 16:35 Uhr (Präsenzunterricht)
- Samstag: 08:00 bis 12:15 Uhr (Online-Unterricht)
Wie lange dauert die Weiterbildung?
Dieses Studium dauert vier Monate. Es beginnt jeweils im September und endet im Dezember.
Wann startet das CAS Anlageberatung?
Der nächste Studienstart ist am 27. August 2026. Melden Sie sich jetzt oder bis am 30. Juni 2026 an.
Wie erhalten Sie den IFZ Sustainable Investments Blog?
Den IFZ Sustainable Investments Blog mit Beiträgen von renommierten Expertinnen und Experten versendet das Institut für Finanzdienstleistungen Zug IFZ in regelmässigen Abständen. Er behandelt moderne und zentrale Themen rund um Sustainable Investments. Abonnieren Sie ihn hier.
Was kann eine Rezertifizierung (SAQ) der Swiss Association for Quality bewirken?
Diese Weiterbildung ist von SAQ anerkannt für eine SAQ-Rezertifizierung. Mit dieser Weiterbildung können 24 Lernstunden (Fachwissen und Verhalten) an eine Rezertifizierung von SAQ angerechnet werden.
Was bezweckt die SAQ Swiss Association for Quality?
Die Swiss Association for Quality (SAQ) ist ein Schweizer Dachverband sowie Kompetenzzentrum für Personenzertifizierungen, Qualitätsmanagement und Managementsysteme. Ihren Hauptsitz hat sie in Bern. Die SAQ Swiss Association for Quality verfolgt das Ziel, das Verständnis von Qualität als Element des Wertesystems von diversen Unternehmen und Organisationen zu verbreiten und zu stärken.
Die Lernstunden werden für folgende Programme und Zertifizierungen der Swiss Association for Quality (SAQ) angerechnet:
- Certified Wealth Management Advisor CWMA
- Zertifizierter Affluent Kundenberater
- Zertifizierter Individualkundenberater
- Zertifizierter Privatkundenberater
- Zertifizierte KMU Kundenberater
Nach der Weiterbildung oder den Zertifizierungen wird eine Bestätigung ausgestellt, die individuell bei der Swiss Association for Quality (SAQ) eingereicht werden muss. Für die Verlängerung einer oder mehrerer Zertifizierungen von SAQ müssen die Teilnehmenden innerhalb von drei Jahren insgesamt 24 Lernstunden im Bereich Fachwissen und Verhalten absolvieren.
